科学学与科学技术管理

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1. “非补贴型”政策能否促进新能源汽车企业创新实现？ ——基于SCP范式分析视角

秦书锋, 熊勇清

科学学与科学技术管理 2024, 45 (05): 3-23.

摘要（246）

PDF（pc）（1579KB）（316）

在新能源汽车“补贴型”政策发展瓶颈的背景下，如何加强引入并有效实施“非补贴型”政策，充分激励起车企的高水平创新与创新绩效实现至关重要。首先对创新层次新能源汽车“非补贴型”政策的工具选择（市场准入、“双积分”、政府采购）与作用机理进行了阐述，进一步基于产业组织中的 S-C-P 范式，构建了一个完整的新能源车企创新实现框架。结果显示，在前端 S-C 环节，以直接干预为代表的市场准入政策表现更好，更有利于促进车企的实质性创新行为；而间接引导类的“双积分”政策与政府采购政策更容易偏向企业的策略性创新。在后端 S-P 环节，政府采购政策对于车企创新短期绩效的作用效果最好，市场准入政策与“双积分”政策则更有利于创新长期绩效的实现。在整体S-C-P框架中，车企创新行为（C）存在部分中介作用，但政策效果从前端创新行为向后端创新绩效的传递效率还偏低。此外，政策协同作用显示，3项政策的“1+1+1”组合效果还并不明显。现有新能源汽车产业政策朝“非补贴”方向的调整是有效且十分必要的，但同时也要注意到不同类型政策创新效果的特征和侧重。

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2. “卡脖子”情境下科技领军企业突破性技术创新路径研究 ——基于创新生态系统视角

霍影, 武建龙

科学学与科学技术管理 2024, 45 (05): 163-183.

摘要（857）

PDF（pc）（2301KB）（181）

如何在国外领先企业主导的创新生态系统中突破“卡脖子”困境，实现突破性技术创新，是中国科技领军企业面临的重要问题。基于扎根理论，以华为作为案例分析对象，从创新生态系统视角对科技领军企业遭遇“卡脖子”情境的根本动因、阶段特征、突围方式和突破结果进行探索，复盘刻画“卡脖子”情境下科技领军企业突破性技术创新路径。研究发现：第一，“卡脖子”情境触发科技领军企业通过组织动态演化、价值网络创新和技术范式变革协同演进，经历萌芽期、发展期、壮大期、扩张期持续取得突破性技术创新；第二，“卡脖子”的实质绝非停留在关键核心技术之战，而已演变为创新生态系统之争；第三，中国科技领军企业在国外领先企业主导的创新生态系统中占据创新生态位的变化符合“系统外围→系统次外围→趋向系统核心（占据战略生态位）→系统核心（占据关键结构洞）”的发展逻辑，物种属性的蜕变符合 “低级（寄生）创新物种→中级（共生）创新物种→高级（竞争）创新物种→顶级（主导）创新物种”的进化过程；第四，“卡脖子”情境可被部署在创新链（上游/下游）、采用链和创新生存资源三个方面（四个层次），科技领军企业可以通过自创生态替代物种、培育生态替代种群、自创创新生态系统、创建生态突围种群的方式，对应突破关键核心技术、互补技术、原创技术和技术应用场景。

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3. 数字普惠金融、创新持续性与创业企业绩效的关系研究 ——高管团队断裂带的调节效应

李武威李恩来曹勇

科学学与科学技术管理 2024, 45 (05): 141-162.

摘要（154）

PDF（pc）（1720KB）（155）

以2011—2018年中国创业板民营上市公司为样本，实证分析数字普惠金融对民营创业企业绩效的影响，并考察创新持续性对二者关系的中介作用和高管团队断裂带的调节效应。结果发现，数字普惠金融对提升民营创业企业绩效具有显著的促进作用，创新持续性对二者之间的关系具有显著的中介作用。同时，高管团队任务相关断裂带和社会分类断裂带正向调节了数字普惠金融对民营创业企业绩效、以及创新持续性对民营创业企业绩效的影响。具体而言，高管团队任务相关断裂带和社会分类断裂带水平越高，数字普惠金融对民营创业企业绩效的促进作用、以及创新持续性对民营创业企业绩效的促进作用越强。进一步研究发现，创新持续性的中介作用和高管团队断裂带的调节效应在制造业民营创业企业和规模较小民营创业企业中更为显著。基于研究结论，进一步从数字普惠金融、持续开展创新活动以及高管团队断裂带优化方面提出提升民营创业企业绩效的实践建议。

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4. “同构”还是“差异” ：我国专精特新政策注意力分布比较研究

樊霞李传举张巧玲周晶宇

科学学与科学技术管理 2024, 45 (05): 24-40.

摘要（140）

PDF（pc）（3949KB）（135）

文章以我国 2011—2021 年颁布的专精特新政策为样本，运用扎根理论、自然语言处理等方法，对我国各省份专精特新政策的注意力及其分布进行了比较研究。研究发现：第一，全国整体注意力的焦点为：总体目标层—创新环境营造，重点任务层—经营管理，细化措施层—服务体系；第二，全国—地方的政策注意力具有较强的同构性。在技术纵向深耕目标下，河南、安徽、甘肃等地与全国注意力分布相似，呈现轻技术创新和轻协作配套的特点；在市场横向拓展的目标下，广东、江苏、福建等地与全国注意力分布同构，呈现出关注创建品牌、重视经营管理的特征；在创新环境营造的目标下，地方均呈现关注组织保障的同构特征；第三，29 个省份的政策注意力差异性并存，在技术纵向深耕的目标下根据差异可分为“重协作配套”“重技术创新”“重技术创新、协作配套”三个类别，在市场横向拓展的目标下，根据差异可以分为“重创建品牌”“轻创建品牌”和“轻经营管理、轻创建品牌”三个类别，这也是各地政府在贯彻执行上级指示的基础上，根据资源禀赋进行调整的体现。

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5. 中国企业参与国际标准制定：技术驱动还是政策驱动？

崔维军孙成刘紫欣吴杰,

科学学与科学技术管理 2024, 45 (04): 84-97.

摘要（162）

PDF（pc）（1316KB）（126）

以2016—2018年中国制造业上市公司为研究对象，以技术创新和政策补贴为切入点，从资源获取和信号传递的角度剖析了中国企业参与国际标准制定遵循的是何种逻辑，以及标准化政策补贴强度和国际化程度对技术创新有效性的调节效应。结论表明：技术创新能够促进中国企业参与国际标准制定，标准化政策补贴强度则不会直接促进企业参与国际标准制定；随着标准化政策补贴强度的增加，技术创新对企业参与国际标准制定的促进作用也越明显；相比国际化程度低的企业，技术创新对国际化程度高的企业参与国际标准制定的促进作用更大。

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6. 新时期地方争创高水平实验室路径转换与高质量发展策略研究

张乐张军

科学学与科学技术管理 2024, 45 (05): 41-59.

摘要（135）

PDF（pc）（2232KB）（118）

省（直辖市、自治区）实验室等高水平实验室是地方争创国家科技战略力量的重大探索。作为培育国家实验室“预备队”的生力军，部分成效显著的高水平实验室成为首批挂牌国家实验室的承载单位。在首批国家实验室已挂牌十多家、高水平实验室超百家的情境下，如何在新时期进行路径转换实现提质增效是全国各地高水平实验室面临的战略性问题。基于此背景，以高水平实验室为研究对象，梳理国家“自上而下”探索建设试点国家实验室、地方“自下而上”争创国家实验室“预备队”、“上下联动”组建首批国家实验室的发展历程，归纳高水平实验室建设中体制机制等方面的实践、创新及问题，并提出其在新时期建的策略：一是明确战略定位，形成战略→战术→产业导向型的“金字塔结构”高水平实验室梯次发展体系；二是建立权责清晰、财力协调的科学治理模式；三是加强实体建设，落实相对独立的科研实体地位，强化自主创新能力；四是从制度、基建、协同等维度，优化创新体系。

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7. 知识产权与标准协同推进人工智能产业创新机制与路径优化

王黎萤赵春苗, 王举铎文佳

科学学与科学技术管理 2024, 45 (04): 52-67.

摘要（130）

PDF（pc）（1489KB）（117）

第四次工业革命加速了各产业间以人工智能技术为核心的创新生态构建，其中知识产权裹挟的技术标准先行已成为人工智能产业创新的新型竞争规则，“技术垄断”“标准规锁”“联盟割裂”等正成为人工智能产业创新发展的“卡脖子”问题，因此加强人工智能知识产权保护与运用、技术标准主导与引领对加速推进人工智能产业创新至关重要。以解决“人工智能产业如何通过标准和知识产权的协同实现创新发展”为问题导向，通过对海康威视、百度、英特尔等公司的案例研究，构建了知识产权保护、标准主导与联盟载体生态协同推进人工智能产业创新发展的作用机制，分析了 3 种作用机制在人工智能产业渐进式创新、整合式创新、突破式创新范式中的组合运用和协同互动差异，提出实现人工智能产业创新发展的“赶超”、“跃迁”、“自立自强”3 条路径优化，结果发现：（1）多维交互的知识产权与标准和联盟载体的互动机制是推进自主可控的人工智能产业创新发展的关键动因。（2）多元架构的联盟载体作用差异是影响知识产权与标准协同推进人工智能产业创新生态演进的重要因素。（3）多阶段共生竞合是知识产权与标准协同推进人工智能产业创新生态演进的发展路径。最后，从中国情境下知识产权与标准协同推进人工智能产业创新发展实践出发，提出了宏观、产业和企业层面的对策建议。

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8. 邻近性、网络依赖性与国家级高新区间协同创新网络演化 ——以我国东部国家级高新区为例

袁海秦思张丽姣, 付静

科学学与科学技术管理 2024, 45 (05): 77-91.

摘要（136）

PDF（pc）（1777KB）（114）

国家级高新区间协同创新网络的演化对打造跨区域的高新区协同创新共同体、促进区域协同创新与区域一体化高质量发展具有重要意义。基于 2011—2020 年国家级高新区内上市企业合作申请专利数据，构建我国东部国家级高新区间协同创新网络，对其结构演化特征开展可视化分析；提出了邻近性、网络依赖性驱动国家级高新区间协同创新网络演化的动力机制假说，并利用时间指数随机图模型（temporal exponential random graph models，TERGM）进行了实证检验。研究发现：东部的国家级高新区间协同创新网络演化呈现多中心与社群化趋势，从以中关村—广州高新区为中心的“双子星”结构，演变为以中关村、上海张江、广州—深圳高新区为多中心的三大社群。在东部的国家级高新区间协同创新网络演化动力机制检验中，邻近性中的地理邻近性具有显著正向影响，而制度邻近性的影响却始终不显著；网络依赖性中的偏好依附性、连通性、传递闭合性均影响显著；协同创新网络演化动力机制具有阶段性转换特征，即由网络形成期的地理邻近性、偏好依附性过渡为网络成长期的连通性与三元闭合性等网络结构层次上的网络依赖性。

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9. 低碳城市创新能力的驱动机制研究 ——基于fsQCA范式分析视角

罗公利王晓彤

科学学与科学技术管理 2024, 45 (05): 92-104.

摘要（207）

PDF（pc）（1422KB）（113）

创新是经济绿色低碳发展的重要驱动因素。基于创新生态系统理论，以我国68个低碳试点城市为样本，运用模糊集定性比较分析方法探究创新能力提升的驱动机制。研究发现：（1）不存在导致城市高创新能力和非高创新能力的单一必要条件。（2）技术创新主体、创新资源和创新基础设施对实现城市高创新能力具有重要意义。实现低碳城市高创新能力的驱动路径有 5 条，分别为“企业—智力—设施驱动型”、“主体—智力—设施均衡驱动型”、“资金—设施—主体均衡驱动型”、“资源—环境均衡驱动型”和“资源—设施—主体驱动型”。而导致低碳城市非高创新能力的路径有 5 条，其中非高知识创新主体和非高创新资源是导致非高创新能力的重要原因。（3）城市高创新能力和非高创新能力的前因条件呈现出非对称性特征，各城市应根据自身特点选择适合的路径提高城市创新能力。

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10. 高绩效工作系统对员工内部创业行为的跨层次影响研究

秦迎林林忠田云清

科学学与科学技术管理 2024, 45 (05): 184-198.

摘要（123）

PDF（pc）（1463KB）（111）

基于社会交换理论与自我决定理论，重点考察科技型企业中高绩效工作系统对员工内部创业行为的跨层影响，引入内、外工作动机作为中介变量，职业前景感知作为调节变量。利用团队负责人—成员配对数据，采用多层线性模型进行检验。结果发现：高绩效工作系统对员工内部创业行为有正向影响；内、外在动机分别在上述关系中起部分中介作用；职业前景感知不仅在内、外在动机和员工内部创业行为之间起调节作用，而且调节内、外在动机在高绩效工作系统和员工内部创业之间的中介效应；当职业前景感知处于较高水平时，内、外在动机和员工内部创业行为的正向关系越强，内、外在动机起到的中介作用也越强。

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11. 管理者短视主义抑制人才政策的创新激励效应了吗？

朱浩李林章璐璐何建洪

科学学与科学技术管理 2024, 45 (04): 173-194.

摘要（119）

PDF（pc）（1612KB）（108）

人才是创新第一资源，如何在企业层面完善激励体系和营造良好环境以充分激发人才创新活力，是深入实施新时代人才强国战略的重要现实课题。人才政策作为政府创新激励政策体系中专用性人力资本投资，能否有效激励企业高质量创新仍然缺乏足够的经验证据。基于信号理论、高层梯队和时间导向理论，以 2008—2020 年中国 A 股上市公司为样本，从披露的政府补助明细中分离人才补助，采用机器学习技术构建管理者短视主义指标，实证检验人才政策的创新激励效应和管理者短视主义对人才政策创新激励效应的调节作用。结果发现：人才政策具备较强的创新激励效应，能有效促进企业高质量创新；但与此同时，企业管理者短视主义显著抑制了人才政策的创新激励效应，上述结论在一系列稳健性检验后依然成立；进一步从股权结构和管理层治理两个维度的异质性分析表明，监督型机构投资者、股权制衡度、管理层金融背景和股权激励均有助于缓解管理者短视主义抑制作用。

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12. 危机情境下流动性冗余、双元创新与中小企业绩效的关系研究

魏峰张惠淼王艺霏

科学学与科学技术管理 2024, 45 (04): 33-51.

摘要（70）

PDF（pc）（1503KB）（99）

疫情和重大突发危机对于中小企业而言是一次生与死的重大考验。流动性冗余作为应对突发性危机的重要物质基础，是中小企业突破资源约束实现“危中寻机”的关键。因此，中小企业如何在危机情境下有效部署流动性冗余成为困扰业界的难题。然而，当前关于冗余效用及情境化研究不仅尚未从时间属性全面探讨特定类型冗余的绩效表现，也忽视了双元创新活动在其中的差异化传导机制。同时，相较于以往危机情境的“一次性、局域性、短暂性”冲击，冗余对新冠疫情此类大范围持续性危机的适用性仍需进一步验证。因此，应用资源基础观，以新冠疫情下的中小企业为研究对象，探讨了危机情境下流动性冗余影响中小企业长短期绩效的内在机理与边界条件。通过对 159 份中小企业的两时点调查数据进行实证研究，结果发现，在危机情境下：（1）流动性冗余对中小企业长、短期绩效具有显著的正向影响；（2）流动性冗余可通过开展探索式创新对中小企业的长、短期绩效产生促进作用，以及通过开展利用式创新对中小企业的长期绩效产生促进作用；（3）成长抱负在调节流动性冗余与探索式创新关系的同时，也调节了探索式创新在流动性冗余与中小企业长、短期绩效间的中介作用；（4）空间距离在调节流动性冗余与探索式创新关系的同时，也调节了探索式创新在流动性冗余与中小企业长、短期绩效的中介作用。最后，针对上述结论提出了中小企业在面对危机情境时如何利用流动性冗余开展创新以促进绩效方面的管理建议。

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13. 专利侵权诉讼如何影响企业市场价值？ ——A股上市企业数据的实证

杨琳孙玉涛

科学学与科学技术管理 2024, 45 (04): 18-32.

摘要（100）

PDF（pc）（1384KB）（87）

近年来，随着专利数量的不断增多，企业卷入专利侵权诉讼的风险也在不断提高。基于信号理论，提出专利侵权诉讼对上市企业公告日股票价格和未来市值的影响机制，以及分析师关注的调节作用，并运用 2012—2018 年 A 股上市企业数据进行实证检验。结果发现：（1）专利侵权诉讼对原告企业的公告日股票价格具有正向显著影响，未来市值具有负面影响；（2）专利侵权诉讼对被告企业公告日股票价格和未来市值的影响均不显著；（3）随着分析师关注的增加，专利侵权诉讼对原告企业公告日股票价格的正向影响减小，对被告企业公告日股票价格的负向影响增大。

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14. 用户创业资源开发能力生成过程 ——基于资源编排视角的多案例研究

尹苗苗冯心莹

科学学与科学技术管理 2024, 45 (05): 124-140.

摘要（146）

PDF（pc）（1875KB）（86）

用户创业是发挥普通民众集体智慧，落实创新驱动发展战略，助推共同富裕目标实现的重要实践。然而，用户创新者受限于自身资源禀赋，且通常不具备有效开发资源的能力，因此往往止步于创新阶段，无法实现从用户创新向用户创业的转化。基于此背景，运用探索性多案例研究方法，选取 3 家用户创业企业进行案例研究，通过剖析用户创业者在不同创业阶段的资源开发活动，揭示用户创业资源开发能力的生成机理。结果发现：（1）用户创业资源开发能力的生成遵循“创新驱动—资源编排—能力生成”的逻辑机制；（2）用户创业资源开发能力的生成呈现动态演进特征，会伴随创业阶段的演进先后生成资源协奏能力、资源拼凑能力和资源延拓能力。在此基础上，构建起用户创业资源开发能力的理论模型，剖析了用户创业资源开发能力的生成和演化路径。

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15. 国家产业创新中心核心利益相关者的利益诉求及其影响研究

岳颖初霍国庆

科学学与科学技术管理 2024, 45 (05): 60-76.

摘要（141）

PDF（pc）（1371KB）（84）

国家产业创新中心建设工作是我国推动产业协同集聚发展的重要举措，但效果低于预期目标，其原因主要在于各成员单位都是相对独立的法人或非法人主体，这些利益相关者利益诉求的多样性及其潜在的冲突制约了国家产业创新中心的发展。为此，应用利益相关者理论和竞合理论，通过理论分析和案例分析相结合的研究方法，对国家产业创新中心核心利益相关者的利益诉求进行了重点剖析，将其归纳总结为协同性利益诉求、竞争性利益诉求、对立性利益诉求三种类型，进而选择典型案例对上述理论分析进行案例验证，最后探讨了三类利益诉求对国家产业创新中心生存发展的影响，并提出了实现国家产业创新中心利益均衡的解决策略。

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16. 如何讲好你的创业故事？ ——基于创业叙事微观层面论点的fsQCA分析

王泽民龙静张吉昌

科学学与科学技术管理 2024, 45 (05): 105-123.

摘要（97）

PDF（pc）（1495KB）（81）

基于论证理论与文化共鸣视角，通过整合文本分析、必要条件分析（NCA）与模糊集定性比较分析（fsQCA）方法，从组态视角分析了创业叙事微观层面论点主张及其论证策略对投资者共鸣的组态效应。结果发现，单个论点主张或论证策略并不构成高投资者共鸣的必要条件；“业绩团队继往开来”型叙事、“团队主导论证分明”型叙事和“使命前景时间互文”型叙事是能够激发高投资者共鸣的3类创业叙事；高投资者共鸣的所有组态都包含团队导向主张与更加侧重企业发展的现状论证，故高素质创业团队在激发高投资者共鸣中扮演着更重要的角色，而合理创业叙事实质上是创业者基于新创企业的发展情况与经营实践，有效配置论点主张的结果。

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17. 风险、原则与责任：基于实验路径的人工智能社会实验伦理规范体系建构探究

汝鹏秦晓阳苏竣

科学学与科学技术管理 2024, 45 (04): 98-117.

摘要（130）

PDF（pc）（1431KB）（66）

人工智能社会实验以社会实验的科学方式观测人工智能技术的综合社会影响，意在对其风险进行前瞻性评估，提前寻求应对策略，促进智能技术的良性发展。人工智能社会实验无疑会对实验场域中的参与人员和社会环境造成深刻的伦理影响，因而亟需建构一套切合实际、行之有效的伦理规范体系。当前研究虽有对于伦理风险和伦理原则的探讨，但仍缺乏有关如何在具体实践中定位伦理风险、落实伦理原则并确定伦理责任的精确阐释。人工智能社会实验的实验路径为其伦理规范体系的确立提供了基本框架。基于实验开展的 7 个阶段，结合人工智能伦理和社会实验伦理的研究成果：（1）分析整合实验各阶段面临的伦理风险，结合应用场景与技术特征进行深化；（2）梳理提炼普适的伦理原则，将其规范要求细化至实验各个阶段；（3）针对实验开展需要，确定不同参与主体在各阶段的职能作用，据此落实主体间的伦理责任。由此形成对人工智能社会实验伦理研究的基本认识，建构起既表达普遍价值共识，又具备实践可操作性的人工智能社会实验伦理规范体系。

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18. “创城”与人才集聚 ——基于创新型城市的准自然实验

熊学丽, 郁港宁, 黄加顺,

科学学与科学技术管理 2024, 45 (04): 3-17.

摘要（104）

PDF（pc）（1670KB）（59）

城市创建是中国城市运动式治理的一种表现形式，在城市发展中有着关键性作用,其对城市的人才集聚影响如何？还有待进一步研究。将创新型城市试点视作准自然实验，基于 2003—2019 年全国 256 个地级市面板数据，构建多时点双重差分模型，探究城市创建对地方人才集聚的影响效应。结果发现：创新型城市试点能够促进地方人才集聚，同时具有明显的地区差异，其中，中西部和东北地区的政策效应非常显著，而东部城市不显著。机制分析表明，城市创建所带来的产业结构升级可以推动地方人才集聚水平的提升。

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19. 数据要素市场发展影响因素组态分析 ——基于多中心治理的视角

于清石焱文孙可欣张兮

科学学与科学技术管理 2024, 45 (04): 157-172.

摘要（106）

PDF（pc）（1468KB）（59）

随着数字创新和传统产业的数字化转型，数据要素市场的发展变得至关重要，其可以重塑产业体系、推动关键技术突破，从而助力中国式现代化的实现。然而，数据要素市场的发展面临着特殊和复杂的治理挑战，需要建立独特的治理体系以促进数据要素的安全和高效流通。目前，对于影响数据要素市场发展的关键治理因素及其作用机制的研究仍然不足，缺乏综合的理论分析框架来揭示不同治理因素之间的协同作用。以中国大陆31个省市自治区数据要素市场发展情况为例，基于多中心治理理论框架梳理政府机制、市场机制、公众参与机制三个维度的 6 个前因变量条件，应用模糊集定性比较分析（fsQCA）方法探究影响区域数据要素市场发展水平的条件之间的联动效应及其路径选择，以期因地制宜地提升各区域数据要素市场发展水平。结果表明，政府机制、市场机制和参与者机制的协同作用可以形成4种类型的高数据要素市场发展水平的条件组合。

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20. 资产剥离对国有企业数字技术创新的影响研究 ——基于管理层“意愿—能力”的视角

张钰婧, 薛有志,

科学学与科学技术管理 2024, 45 (04): 137-156.

摘要（90）

PDF（pc）（1722KB）（52）

加快推进国有企业数字化转型越来越受重视，合理配置现有资源对企业加大数字创新非常关键。通过对 2003— 2021 年 A 股国有企业上市公司进行研究，研究发现资产剥离可以提高国有企业的数字创新水平，划分剥离类型后发现关联性资产剥离和战略性资产剥离可以提高企业的数字创新水平。基于管理层“意愿—能力”视角发现资产剥离可以分别通过缓解内部信息不对称程度和提高数字创新注意力来提高企业的数字创新水平。并且通过建立有中介的调节和有调节的中介模型发现非国有股东派遣董事对资产剥离和数字技术创新关系的正向调节作用通过缓解信息不对称的中介效应实现，高管信息技术背景正向调节资产剥离提高管理层数字创新注意力这一中介路径。另外，对国有企业这一研究主体进行分析，研究发现地方国企、高科技型国企、技术密集型国企和商业竞争类国企中资产剥离影响数字技术创新的关系更为显著。

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